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踩雷、罚单、降级后 国融证券又交-游戏厅打鱼-最差"期中成绩单"

时间: 2019-08-21 23:09:00 | 来源: 国际金融报 | 阅读:

原标题:继踩雷、罚单、降级后,国融证券又交出最差“期中成绩单”

根据中国证券业协会近日下发的证券公司经营业绩排名,今年上半年,有119家券商实现盈利,12家券商亏损。其中,国融证券亏损1.35亿元,排在131家券商利润榜的末位。

国融证券内部人士在接受《国际金融报》记者采访时表示:“公司之前受到一些处罚,业务开展受限很大。”

踩雷股票质押

近日,国融证券公布2019年上半年经营情况,实现营业收入4.84亿元,同比增长77%。公告中,国融证券并未公布具体的亏损额。

关于亏损的原因,国融证券表示,由于公司部分融资类业务违约客户质押标的证券市场价格出现大幅下跌,公司根据《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定计提了大额减值,导致公司中期亏损。

此前,国融证券总经理张智河指出,今年上半年公司经营稳中向好,业务收入实现较快增长,收入结构日趋合理;相关业务板块严格落实整改要求,在整改中提升完善。同时,公司应对突发事件的能力日益提高,核心队伍相对稳定。

从其上半年营收同比增长77%来看,总体业务确实实现较快增长。但在营收大幅增长的情况下,国融证券出现亏损,可见踩雷股票质押损失巨大。

遇“多事之秋”

近年来,国融证券在股票、债券质押式回购业务上频频踩雷。

自去年以来,国融证券先后针对股票质押、债券交易、债券质押等进行了大额计提减值准备。分别涉及中弘股份、飞马国际及欧浦智网等公司的逾期股票质押回购款,“18永泰能源CP003”的交易保证金,以及开展债券质押式回购业务所形成的买入返售金融资产等。

此外,过去一年,国融证券先后收到7张罚单,大多与内控、风控不足和信息披露不及时有关。

今年5月,国融证券收到证监会《行政监管措施决定书》(下称《决定书》),直指其债券交易存在三大问题:一是风险控制流于形式,存在风控系统中大量预警信息未处理、风控数据与交易系统数据不一致等情况;二是经营管理混乱,人员隔离、岗位隔离、业务隔离要求没有落实;三是业务管控缺失,对公司投顾产品从公司资管产品买入、向投顾产品卖出债券缺乏有效监控。

因此,证监会对国融证券采取限制债券自营业务6个月(已持有存量债券可以卖出,不得新增买入,为防范流动性风险而从事的必要债券交易除外)、暂停资产管理产品备案一年(为接续存量产品所投资的未到期资产而新发行产品除外)的行政监管措施。此外,证监会还对国融证券资管部两位负责人作出处罚决定。

国融证券回应称,针对检查发现的问题,公司高度重视并在第一时间进行了整改,整改情况已向监管部门进行了书面报告。上述监管措施不会对公司的业务、财务状况构成重大不利影响,目前公司经营情况正常,存量资管产品申赎及ABS备案不受影响,流动性风险可控。

这并非国融证券首次因风控不合规等问题被处罚。今年3月11日,证监会发布公告称,对国融证券总经理张智河、固定收益事业部分管副总经理兼部门负责人李涛、合规总监柳萌出具警示函。而早在2018年12月,内蒙古证监局对国融证券下发采取责令增加内部合规检查次数措施的决定。

风险事件不断,又频频受罚,国融证券在2019年证券公司分类评级中连降五级,从2018年的“BBB”级降至C级,成为降级最多的券商。

对此,国融证券方面回应称,系因该考评期内公司存在问题被连续采取监管措施。针对上述问题,公司高度重视,积极整改,按期完成合规检查并上报报告。同时,公司深刻反思、汲取教训,大力建设合规风险文化,全员升华合规理念,进一步完善合规风控体系、强化公司内部控制,坚持规范运作稳健经营,努力实现可持续健康发展。

(国际金融报记者 刘新余)

新闻标题: 踩雷、罚单、降级后 国融证券又交-游戏厅打鱼-最差"期中成绩单"
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